大智慧手機炒股下載董事長丁建生在審批時未充分評估顧問服務的必要性和可持續性

      時間:2020-03-23 11:39:21   作者:admin
      大智慧手機炒股下載董事長丁建生在審批時未充分評估顧問服務的必要性和可持續性

        中國網財經3月23日訊 廈門證監局近日發布了關于對廈門三五互聯科技股份有限公司(以下簡稱三五互聯 證券代碼:300051)采取責令改正措施的決定。

        經查,三五互聯在公司治理方面存在以下不規范行為。

        一是獨立性不強。三五互聯控股股東龔少暉卸任公司董事及高管職務后,仍在三五互聯報銷與履行顧問職責無關的差旅等費用;龔少暉控股的廈門嘟嘟科技有限公司會計人員自2019年8月入職以來均在三五互聯財務部辦公,會計憑證等財務資料均存放于三五互聯財務部門。

        二是關聯交易未經審批并及時披露。三五互聯2019年8月20日與龔少暉簽訂《顧問協議》,約定自協議生效之日起至三五互聯章程規定的營業期限屆滿之日,每月向龔少暉支付顧問費42972.5元,該關聯交易未經三五互聯董事會審議并及時披露大智慧手機炒股下載。

        三是董監高未勤勉盡責。三五互聯與龔少暉簽訂的《顧問協議》期限過長,未明確具體的服務事項,董事長丁建生在審批時未充分評估顧問服務的必要性和可持續性,也未提交董事會審議,履職不審慎。

        四是法定代表人長期未變更。2019年8月20日后龔少暉不再擔任三五互聯董事長和總經理,但至今仍未辦理法定代表人工商變更手續。

        三五互聯上述行為違反了《中華人民共和國公司法》第十三條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條、第四十八條及《上市公司治理準則》(證監會公告〔2018〕29號)第六十八條、第七十條、第七十四條有關規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司現場檢查辦法》(證監會公告〔2010〕12號)第二十一條第一款的規定,廈門證監局決定對三五互聯采取責令改正行政監管措施,并提出如下整改要求:三五互聯應在人員、資產、財務方面與控股股東嚴格區分,董監高應忠實勤勉履行職責,提高上市公司獨立性;規范關聯交易,明確服務內容和定價原則,并及時披露;完善公司治理結構,盡快完成法定代表人變更,提高公司治理水平。同時,按照三五互聯內部問責規定,追究相關人員的責任。

        據中國網財經梳理大智慧手機炒股下載發現,2月17日,深交所發布對三五互聯重組問詢函。問詢函顯示,2020年2月11日,三五互聯披露了《發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案》(以下簡稱“預案”),擬通過發行股份及支付現金方式購買星夢工廠等7名股東合計持有的婉銳(上海)電子商務有限公司(以下簡稱“標的公司”或“上海婉銳”)100%股權,同時三五互聯擬向特定投資者非公開發行股份募集配套資金。深交所創業板公司管理部針對三五互聯擬收購上海婉銳100%股權的交易提出了十五點問詢,涉及預案披露是否審慎、是否存在內幕交易、實控人是否有減持計劃、標的公司的核心競爭能力和持續經營能力等。

        《中華人民共和國公司法》第十三條:公司法定代表人依照公司章程的規定,大智慧手機炒股下載由董事長、執行董事或者經理擔任,并依法登記。公司法定代表人變更,應當辦理變更登記。

        《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。 在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

        《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第四十八條:上市公司董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

        《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條:信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員,上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的,中國證監會可以采取以下監管措施:

       大智慧手機炒股下載 (一)責令改正;

        (二)監管談話;

        (三)出具警示函;

        (四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

        (五)認定為不適當人選;

        (六)依法可以采取的其他監管措施。

        以下為原文:

         關于對廈門三五互聯科技股份有限公司采取責令改正措施的決定

        廈門三五互聯科技股份有限公司:

        近期,我局對你司進行了檢查,發現你司在公司治理方面存在以下不規范行為。

        一是獨立性不強。你司控股股東龔少暉卸任公司董事及高管職務后,仍在你司報銷與履行顧問職責無關的差旅等費用;龔少暉控股的廈門嘟嘟科技有限公司會計人員自2019年8月入職以來均在你司財務部辦公,會計憑證等財務資料均存放于你司財務部門。二是關聯交易未經審批并及時披露。你司2019年8月20日與龔少暉簽訂《顧問協議》,約定自協議生效之日起至你司章程規定的營業期限屆滿之日,每月向龔少暉支付顧問費42972.5元,該關聯交易未經你司董事會審議并及時披露。三是董監高未勤勉盡責。你司與龔少暉簽訂的《顧問協議》期限過長,未明確具體的服務事項,董事長丁建生在審批時未充分評估顧問服務的必要性和可持續性,也未提交董事會審議,履職不審慎。四是法定代表人長期未變更。2019年8月20日后龔少暉不再擔任你司董事長和總經理,但至今仍未辦理法定代表人工商變更手續。

        以上事實有OA審批流程、顧問協議大智慧手機炒股下載、會計憑證、公告、公司章程、談話筆錄等證據證明。

        你司上述行為違反了《中華人民共和國公司法》第十三條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條、第四十八條及《上市公司治理準則》(證監會公告〔2018〕29號)第六十八條、第七十條、第七十四條有關規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司現場檢查辦法》(證監會公告〔2010〕12號)第二十一條第一款的規定,我局決定對你司采取責令改正行政監管措施,并提出如下整改要求:你司應在人員、資產、財務方面與控股股東嚴格區分,董監高應忠實勤勉履行職責,提高上市公司獨立性;規范關聯交易,明確服務內容和定價原則,并及時披露;完善公司治理結構,盡快完成法定代表人變更,提高公司治理水平。同時,按照你司內部問責規定,追究相關人員的責任。

        你司應自收到責令改正決定書之日起30日內完成整改工作,并向我局提交整改報告和責任人書面檢查。我局將跟蹤檢查你司的整改情況,并視情況采取進一步的監管措施。

        如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

        廈門證監局

        2020年3月19日

      (責任編輯:華青劍)

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